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关于市审计局工作情况的报告

——2020年11月17日在漯河市第七届人民代表大会

常务委员会第三十四次会议上

市审计局局长  徐改全

 

主任、各位副主任、秘书长、各位委员：

按照市人大常委会评议询问工作安排，我把市审计局工作情况报告如下，请予审议。

一、 接受评议询问情况

市审计局高度重视人大常委会评议询问工作，把接受评议询问作为检视审计工作、改进工作作风、提升监督效能的良好契机，周密部署，扎实推进。

　　（一）加强组织领导，营造浓厚氛围。全市评议询问工作动员会召开后，市审计局成立了领导小组，建立了工作机构，设立4个工作小组，制定了接受人大评议询问工作方案和工作推进台账。领导小组每周听取工作推进情况，对照台账层层抓落实。目前已连续8次更新下发台账，编发工作动态和信息11篇，被省审计厅转发5篇。

（二）诚恳征求意见，认真查摆问题。切实深入基层、面向社会，采取多种形式进行自查自纠。共向各县区、市直各单位以及市人大代表发出征求意见函97份，局班子成员组成6个调研组，赴各县区、市直各部门走访市人大代表、政协委员51名，召集13家被审计单位财务、内审负责人进行座谈，诚恳征求对审计工作的意见建议，对收集的问题和建议现场予以解答或限时予以解决。

（三）聚焦短板弱项，力求以评促改。这次评议询问调查组共反馈了7类15项整改任务，市审计局自查自纠及征求意见建议共发现9项整改任务，经过梳理归纳整理，对同类问题合并后，共有整改任务17项。针对存在的问题，我们研究出台整改工作方案，制定整改工作台账，明确整改任务、具体措施和时限要求，细化到具体科室、人员。坚持整改“销号制”，解决一个销号一个。截至目前，已完成整改任务11项，持续整改提升6项。

二、主要工作成效

近年来，在市人大的关心和支持下，市审计局认真贯彻落实党中央大政方针、省委决策部署和市委工作要求，依法全面履行审计监督职责。特别是接受评议询问以来，将评议询问8个方面内容融入到审计工作之中，使审计机关在促进重大政策落实、防范化解重大风险、推动全面深化改革、提高公共资金绩效、规范领导干部用权、促进党风廉政建设等方面的作用进一步发挥。

（一）把准政治定位，积极主动履行新职责新使命。2019年4月，市委审计委员会成立。市委书记、市委审计委员会主任蒿慧杰先后三次主持召开会议，听取审计工作情况，研究部署年度审计项目计划。市审计局把准政治机关和党的工作部门的政治定位，围绕促进重大政策落实，开展了疫情防控跟踪、“放管服”改革、“减税降费”政策、清理拖欠中小企业民营企业欠款、县域经济发展情况、新增财政资金使用情况等专项审计，助力我市优化营商环境，促进高质量发展；围绕打赢三大攻坚战，组织开展了政府性债务、县区长自然资源资产管理、脱贫攻坚等审计项目。今年以来，已完成审计项目45个，发现问题金额19059万元，促进增收节支5023万元，移交案件线索6件，提出审计建议81项，上报市政府审计重点工作周报31期，审计报告和审计专报等被市领导批示28次。先后获得全省“疫情防控审计先进集体”“扶贫审计先进集体”和“僵尸企业审计先进集体”等荣誉。

　　（二）消除监督盲区，拓宽审计监督覆盖面。今年以来，市审计局统筹谋划，提出构建“横向到边纵向到底”的全覆盖审计监督体系。预算执行审计中，为有效盘活财政存量资金和闲置资产，对市本级84个一级预算单位和326个事业单位的财务数据进行采集、整理、分析，查出部门闲置存量资金6308万元。同时，在全省率先推行村级审计监督全覆盖，各县区审计局设立乡村审计服务中心，新增人员编制65名，负责各乡镇所辖行政村的审计监督。完善了县、乡、村三级审计监督体系，填补了村级监管的空白。

（三）创新审计方法，切实提升审计工作质量。实行审计项目和审计组织方式“两统筹”，将重大政策措施落实情况跟踪审计、专项审计整合作为预算执行审计的重点，经济责任审计与预算执行审计合并实施，实现“一审多项”“一审多果”“一果多用”。对审计项目进行精细化管理，将所有审计项目现场实施时间压缩至一个月以内。强化审计质量全过程控制，做到掌握被审计单位情况和制定方案“全面”，揭示问题和定性“精准”，审计现场组织和撰写报告“严谨”，审计程序和审计处理“合法”，提出审计建议“前瞻”。统筹利用审计资源，提升了工作效率，提高了工作质量。

（四）优化整合资源，加强审计干部队伍建设。近期，对局领导班子分工进行了调整，建立了角色协助工作制度，工作中加强协作配合、角色互补。对局机关内设科室和科级干部进行了全面调整，按照注重选拔任用优秀年轻干部、适度交流和多岗位锻炼的要求，科学合理调配岗位。科级干部实行全员轮岗制度，提拔、调任、进一步使用科级干部36人。35岁以下年轻干部整体占比近30%，事业单位35岁以下年轻干部占比67%，为我市审计事业发展注入了新的活力。

三、问题整改落实情况

对于目前存在的问题和不足，市审计局党组扛牢扛实整改责任，将整改落实工作作为一项重要任务，做到问题不查清不放过、整改不彻底不放过，确保各项问题切实整改到位。

（一）加强工作作风方面。一是加强法律法规宣传。在近期开展的全市脱贫攻坚审计和源汇区区长自然资源资产审计等项目中，积极开展脱贫攻坚、环境污染防治以及党和国家重大政策措施等方面的宣传活动。二是建设服务型执法机关。组建“沙澧审计”微信群，面向市直各单位财务工作人员，推送法律法规、政策解读、审计宣传资料52篇。及时为被审计单位答疑解惑，帮助解决业务中存在的困难和问题。三是加强对内审工作的指导。对市直行业部门内审工作进行摸底调查，全面掌握28家单位内审工作制度建立、机构设置、人员配备、职能履行、结果运用等情况。组织了市直行政事业单位财经知识培训、全市基层工会经费审查委员专题培训，培训财务及内审人员261人次。四是强化纪律意识，加强审计全过程管理，落实完善审前提醒制、进驻公告制和审后回访制等权力制约机制，健全完善审计项目廉政监督员和“一审双报告”制度。

（二）审计监督效能方面。一是持续开展重大政策措施落实情况跟踪审计，关注重点项目建设、重大资金使用等情况。开展“四城同建”项目跟踪审计，重点对“中原生态水城”中河湖水系建设与修复治理工程、水污染防治与中水利用工程等八大工程167个建设项目以及“中原文化名城”涉及的贾湖遗址博物馆、受降路历史文化旅游商业街区等55个项目进行审计调查，推动项目加快实施进度，助力市委市政府决策部署落到实处。二是加大重点民生资金项目审计力度，组织全市审计机关开展脱贫攻坚审计，抽调35人组成审计组，对4个县区和3个功能区实行交叉审计。与市扶贫办联合召开审计整改推进会，督促审计发现问题整改落实到位。组织对2016年至2019年全市扶贫审计中发现的问题进行整改“回头看”，抓落实、补差距、促“清零”。三是紧扣“六稳”“六保”重大决策部署、重要政策措施、重点工作任务，开展疫情防控政策落实情况审计、农业产业化和农村基础设施建设情况审计、民生实事审计、促进优化营商环境专项审计、就业优先政策落实情况审计等项目，着力促进经济运行在合理区间。

（三）审计发现问题整改方面。一是根据审计实施过程中发现的问题，及时出具“整改建议书”，由“审后建议”转变为“审中建议”，“审后整改”转变为“边审边改”。二是针对以往审计整改中偏重于纠正规范多、对相关人员问责警示少等情况，在要求被审计单位完善制度机制的同时，建议对当事人进行批评教育、谈话提醒。三是健全完善审计整改督促检查工作机制。采取“审、帮、改、促”相结合的方法，调动被审计单位整改的积极性和主动性。对于能够立即整改的，在审计项目结束前整改到位。立即整改有难度的，提出切实可行的整改建议。充分发挥县区政府和行业主管部门作用，对本部门本行业存在的问题建立整改台账，督办整改进度。截至目前，市本级预算执行审计中发现的206项问题，被审计单位已经整改到位195项，正在整改11项，整改率为94.66%。

（四）审计工作方式转变方面。一是加快审计组织模式创新。

统筹安排政策跟踪、财政、经济责任等审计任务，将预算绩效管理改革、政府债券发行使用、政府隐性债务风险防范和化解情况等纳入预算执行审计全覆盖范围。整合审计项目和内容，对省重点任务中涉及我市的9大类、39项、162个具体任务，开展全程跟踪审计监督，推动各项重点工作落地落实。二是健全完善部门联动和项目共享机制，积极探索部门间协作配合，加强与相关部门、被审计单位之间的沟通协调，做到资料共用、信息互通、成果共享。三是加强与纪检监察等部门的沟通配合。今年以来，先后抽调8人次配合省委巡视、市委巡察及相关系统内部巡察，提供审计报告27份。进一步落实完善经济责任审计结果情况向纪检监察部门报告制度，及时将审计中发现的问题线索进行移交，推动问题解决。

四、下步工作打算

下一步，市审计局将继续在市人大的监督支持下，充分发挥审计的监督、保障、服务和促进作用，竭力当好新时代党和人民的“卫士”，党委政府的“谋士”，助推全市经济社会高质量发展。

（一）持之以恒抓好问题整改。继续坚持问题导向，盯紧问题，剖根求源，真正下足功夫、拿出实招。针对目前正在持续整改中的6个问题，细化台账，掌握进度，跟踪检查，一抓到底。对已经整改到位的11个问题进行再审视、再回头，坚决防止老问题反弹回潮。局党组带头扛实整改责任，切实将评议询问期间发现的问题彻底改、改到位。让人民群众、被审计对象、全体审计干部切身感受到评议询问带来的新变化、新气象、新成效。

（二）提升站位展现政治担当。继续把确保党中央关于经济社会发展的重要决策部署落地落实，推动全年经济社会发展目标任务的完成作为审计的首要任务。紧紧围绕重大政策措施落实、重点建设项目推进和市委市政府重点工作安排，进一步加大审计跟踪力度，加大对重点民生资金和项目审计力度，及时揭示和反映经济社会各领域的新情况、新问题、新趋势，推动重大政策和重点工作落实，促进经济社会高质量发展。

（三）积极主动推进审计创新。进一步加强审计工作制度机制创新、审计组织方式创新、审计技术方法创新和审计成果运用创新。采取融合式、嵌入式、“1+N”等项目管理方式，做到“一审多项”“一审多果”。实行大数据审计中心与各业务科室优势互补，发挥各自的大数据分析和审计专业人才优势。进一步健全审计与纪检监察、组织人事、巡视巡察、内部审计、社会审计等监督之间的贯通协调机制，增强审计监督整体合力。

（四）审帮结合增强服务意识。在依法审计的同时，寓服务于监督之中。对被审计单位存在问题提出切实可行的意见建议，帮助其规范管理、健康发展。加强与被审计单位的沟通指导，定期开展财经知识培训。健全完善全市内审工作机制，指导内审部门有效开展内部监督。严格控制审计现场实施时间，原则上对同一单位每年只安排一次现场审计，并由同一审计组审计全部应审事项，切实减轻被审计单位负担。